投行：四类专业人才最紧缺

4月20日

近几个月,金融市场“牛市冲天”,投资、理财等词汇成为人们关注的热点。那么,在投资、证券和基金领域,最紧缺的是什么人才?猎头公司在选拔候选人时,重点考察他们哪些方面的素质?他们的薪酬情况是怎样的?笔者采访了德卡猎头专门负责金融猎头的资深顾问Lily。

需求　四类专业人才最紧缺

Lily说,根据他们在金融投资行业猎头单子的统计来看,投资、证券、基金等大的金融投资市场,最紧缺的是下面四类专业人才:
■风险资本运作人才:是善于进行资本收购、兼并、合理对接、风险投资资本变现的流程设计与运营。精通风险资本市场的运作、分析与管理,具备对股票、期货债券市场的分析、运作、监管、调控等高级管理才能。主要指风投、基金方面的管理人才,负责投资、融资、以及资本变现。
■经济、产业研究专家:投资机构中有一大类是专门对经济、行业、产业动态进行密切观察和研究的人员,主要指经济分析师、产业研究员、研究专家等,在每一个风投机构,都有针对某些行业的研究专家,跟踪研究整个行业的发展走势。这类岗位人才一般是理工科毕业,熟悉某个特定行业,并拥有一定的企业管理、经营、金融等方面的专业知识和能力。
■财务分析评价人才:风投涉及的金融资本巨大,来源多元化,流量和变动率都很大,必须借助财务分析与评价的方法及其综合指标体系,进行投资判断和投资诊断,这是财务分析和评价人才必备的技能。投资有风险,如何来降低投资风险,保证投资收益的最大化,是这类人才的拿手活。
■风险控制和规避人才:这类人才是以风险防范为主要研究运作方向的高级管理人才。他们需要运用自己的专业技能,对募集的资金,提出合理的调配和分配的方案,以最大可能的规避可能产生的风险,理性投资,获得最大资本增值。
另外,证监会对国内上市项目审批上的政策也带来了某些领域人才的紧缺。如保荐人,从2004年2月起,相关部门规定,必需由两个保荐人签字,企业方能上市、增发新股、转换公司债券。从2004年的不足100人到今年740位,虽然人数上有了一定的增长,但是面对国内活跃的金融市场,这类人才是各大证券公司、投行争抢的对象。
投行选拔的候选人,一般都要求理工科毕业,对数字比较敏感,能做出非常精确的建模图形。另外,在某一个领域有突出成就的人才,也是他们的候选对象。比如在艺术、音乐或体育有成就的人士,因为他们坚信有才华的人有很强的学习潜力,最重要的是有较强的创造力和充满热情,这些素质会帮助他们在事业上成功。谈到未来的人才需求趋势,Lily说,未来几年,我国的金融市场将会保持蓬勃的发展趋势,金融行业的人才需求会越来越多。因而,建议准备进入这一领域发展的人才,越早越好,最好在30岁之前就入行。

选拔　三大素质和能力必备

Lily说,她们在考察投行候选人的时候,一般考查三个方面的要素,一是专业知识;二是业内的诚信度;三是带领团队的能力。其中,业内的诚信度是投行非常重视的要素。
■专业知识必问3个关键问题:由于本土的人才缺乏国际化的视野,而外籍人士又对中国的资本市场不熟悉,在猎头领域,企业客户要求的候选人,多是既熟悉国际金融行业运行的法则,又了解国内资本市场的人才。从目前投行人才的市场来看,这些人才大多是国外留学归国人员或者是香港人。
当谈到如何面试这些紧缺人才时,Lily说,由于从事这些工作的人才非常年轻,但在这一领域的专业知识非常丰富,所以在面试时有几个关键点是必须要考察的,一是他的工作背景,也就是以前他服务的公司;二是在任职期间,他曾经做过的项目;三是在项目中他所承担的角色。以上三个问题,都能很好地考察他能力和资历的重要因素。
■业内的诚信度:业内的诚信度是投行选拔候选人时必定考查的要素。因为他们操作的资本金额庞大,动则上亿元、有的项目达数十亿美元,若从业人员的诚信有问题,对整个公司的影响都是致命的。Lily说,每年证监会都会发布金融行业的公告,发布本年度评估的创新券商、规范券商、存在风险的券商和高风险的券商。作为猎头行业专做金融的顾问,他们会密切关注这些公告,若候选人是在存在风险的券商或高风险的券商工作过的,那么会特别关注,重点考查,当然这个评估的结果每年都会变动的,要根据具体情况具体考察。关注国内项目的变化,以及执行项目人员在其中的表现也是考查诚信度的重要依据。
■带领团队的能力:由于投行通过猎头寻找的人才,大部分都是管理人员,因而候选人带领团队的能力,跨部门、跨团队的领导力也是他们重点考察的对象。

薪酬　国内、国际投行差距很大

一般而言,员工刚踏入投行时,国内和国际投行的薪酬差别不大,但随着职位的上升,差别日益明显。按照投行目前从低到高的职位来看,最低的分析师,国内投行的年薪大概是12万元人民币左右,国际投行为15万元至18万元。但到了经理级别时,薪酬差距扩大到一倍左右,国内投行平均值是25万元,外资投行会达到50万元;而到副总裁职位时,外资投行与国内投行薪酬距离最高可拉开到100万元。
一般经理或以上的职位大都在香港、北京、上海或深圳。国际投行经理的基本年薪一般是8万-10万美元。副总级别平均可以到20万美元,董事总经理的年薪在100万美元以上,其中大部分来自于奖金。级别越高,奖金所占比例越高。
而一些比较紧缺和特殊的岗位,如保荐人,薪酬的设置就比较特殊,一般采用基本工资加保荐人津贴的形式,基本工资主要根据职位来设定的,比如,初入行的年薪一般在15万到18万元左右,随着职位的上升年薪一般以50%左右的升幅递增。保荐人津贴每月2万元到5万元不等。以上部分都是固定的收入,除此之外,保荐人完成每个项目以后都还有提成,所获得的收入一般都会超过他们的基本工资。
Lily说,还有一个比较有意思的现象,保荐人这个岗位,一些中小型公司为了吸引这些优秀的人才,若是当年跳槽,公司还会提供“转会费”,一般在30万元到50万元左右,一次性的支付给员工,而且是税后的费用。

新闻晨报 刘敏

德卡猎头 (www.dacare.com)