中国证券投资基金从业考试 笔记(时间相关)

考了个试

笔了个记

如题，整理了一下时间相关的知识点，都是看书整理来的，本来准备直接网上搜一下，结果没有这样整理的，求人不如求己，就这样吧！

欢迎转载，请注明：FROM 年糕大侠！

时间

1.       1896年5月26日 华尔街日报 编辑部维护 道琼斯工业平均指数

2.       1952年 马可维茨 开创了以 均值方差法 为基础的投资组合理论。

3.       1957年 标准普尔公司 标准普尔指数 加权平均法

4.       1983年 国际证监会组织（IOSCO）成立，总部 马德里

5.       1985年12月20日 欧洲委员会 通过 《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS一号指令）

6.       1991年8月28日 中国证券业协会 成立

7.       1992年11月深圳市人民银行 批准成立 深圳市投资基金管理公司 发起当时国内最大规模封闭式基金（天骥基金）

8.       1992年11月中国人民银行总行批准：第一家投资基金—淄博乡镇企业投资基金

9.       1993年8月首只在证券交易所上市的投资基金：淄博基金（封闭式、1亿元、上海交易所）

10.     1995年CFA协会开始筹备成立GIPS委员会 负责发展并制定单一绩效的呈现标准

11.     1997年6月全国银行间债券市场 创立

12.     1997年11月国务院证券委员会 颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

13.     1998年3月27日 中国证监会批准 新成立的南方基金公司、国泰基金公司：基金开元和基金金泰，拉开证券投资基金序幕

14.     1998年 基金试点 5家基金管理公司 5只封闭式管理基金 总规模100亿 年末107.4亿

15.     1999年12月30日 10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部 《证券投资基金行业公约》

16.     2000年10月8日 中国证监会 发布并实施了 《开放式证券投资基金试点办法》 揭开我国开放式基金发展的序幕

17.     2001年7月2日起 全国银行间债券市场现券交易采用 净价交易

18.     2001年9月我国第一只开放式基金  华安创新  诞生

19.     2001年底 我国三只开放式基金：华安基金 、南方稳健、华夏成长

20.     2002年2月《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 正式出台

21.     2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限和向下浮动制度 3 ‰

22.      2002年12月 首家 中外合资基金公司：国联安基金管理有限公司 成立；

23.      2003年10月28日 十届全国人大常委会第五次会议 通过《中华人民共和国证券投资基金法》并于2004年6月1日施行

24.      2004年1月1日起 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 免征 营业税

25.      2004年5月20日 买断式回购 在银行间债券市场 正式推出

26.     2004年7月20日，国内第一支量化基金 光大保德信量化核心基金发行。

27.     2004年12月31日 中证指数公司编制 沪深300指数 基点1000点，派许加权综合价格指数公式计算

28.     2006年9月中国金融期货交易所正式成立

29.     2006年11月20日 中国人民银行在银行间债券市场推出 债券借贷 业务

30.      2005年6月15日 债券远期交易 在银行间债券市场 正式推出

31.      2007年6月18日 中国证监会 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

32.     2007年7月25日起 上海证券交易所 开始试行 固定收益平台交易（交易时间：9:30-11:30 13:00-14:00）

33.     2007年11月中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

34.     2008年9月19日 证券交易 印花税 只对 出让方 按1‰征收 ，受让方不征收

35.     2009年1月12日起 深圳证券交易所 启用 综合协议交易平台 （9:15-11:30 13:00-15:30 |15:00-15:30）

36.     2010年8月《中国任命银行关于境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点有关事宜的通知》 颁布（XX均可申请进入银行间债券市场 进行投资，银行间债券市场全面对外开放）

37.     2013年 新《证券投资基金法》开始实施

38.     2013年 中国人民银行12号文规定 目前银行间债券市场债券结算主要采用 券款对付 的方式

39.     2014年5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出我国将推出 碳排放权 新型交易工具。

40.      2014年7月7日 中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》

还有其他一点点 知识点也分享出来吧！

名称 地区 国家

 

1.       《全球另类投资调查》咨询报告指出，贝莱德 是最大的大宗商品管理公司。

2.       私募股权投资最早在欧美 地区产生并得到发展。

3.       在中国，渤海产业投资基金采取 信托制 基金形式进行运作。

4.       中国国内三家商品期货交易所，分别位于：上海、大连、郑州。

5.       全球第一个电子交易市场：纳斯达克 证券交易所

6.       我国第一只 开放式基金 华安创新

7.       首家 中外合资 基金公司：国联安基金管理有限公司

8.       首只在证券交易所上市的投资基金：淄博基金（封闭式、1亿元、上海交易所）

 

你要负责任！！！

1.       合规管理部门 对 总经理 负责

2.       监事会 向 股东会 负责

3.       监察稽核部门 对 公司经营层 负责

4.       督察长 对 董事会 负责

周期

1.       《证券投资基金法》要求 中国证监会 自受理基金募集申请之日起 6个月 内做出注册与否的决定。

 

数字、比例

1.       我国开放式基金中股票型基金 认购费率 最高一般不超过 1.5%

2.       ETF最小申购和赎回单位一般为 50w 或100w份

3.       ETF份额的申购和赎回参与券商可按照 0.5% 的标准收取佣金

4.       证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的 3 ‰ ，也不得低于5元。

 

 

计算公式

1.       ETF基金份额折算方法：      (X / Y) / (i/1000)

        

（X：折算日基金净资产总额  Y：折算日基金份额总数 i：跟踪指数）

（不定期更新中）